券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及

2019-01-12 01:12

  华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告书依据《中华人民国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的编制,华安基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何。

  凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2018年10月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及华安基金管理有限公司网站(上的《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

  1、基金名称:华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金。

  6、基金二级市场交易简称及交易代码:500低波,交易代码:512260。

  8、基金份额总额:截至2019年1月4日,本基金的基金份额总额为352,497,720.00份。

  9、基金份额净值:截至2019年1月4日,本基金的基金份额净值为0.9988元。

  10、本次上市交易的基金份额总额:截至2019年1月4日,本次上市交易的基金份额总额为352,497,720.00份。

  15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。

  中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国泰君安有限责任公司、方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司

  1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会证监许可【2018】945号文。

  5、发售日期:本基金自2018年10月18日至2018年11月23日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2018年11月21日至2018年11月23日;通过基金管理人进行网下现金认购和网下股票认购的日期为2018年10月18日至2018年11月23日;通过发售代理机构进行的网下现金认购和网下股票认购的日期为2018年10月18日至2018年11月23日。

  7、发售期限:网下现金认购和网下股票认购发售27个工作日,网上现金认购发售3个工作日。

  8、发售方式:投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

  中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国泰君安有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司

  本基金网下股票发售代理机构包括:中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国泰君安有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、长城证券股份有限公司

  本基金网上现金认购代理机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券股份有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司、长江证券股份有限公司、川财证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方花旗证券有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东亚前海证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华英证券有限责任公司、华菁证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、汇丰前海证券有限责任公司、江海证券有限公司、金通证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、九州证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、联讯证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申港证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司、申万宏源证券有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、网信证券有限责任公司、五矿证券有限公司、西部证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、趋势分析信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中德证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国证券金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中富证券有限公司、中天证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中邮券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。

  本基金自2018年10月18日起向社会公开募集,截至2018年11月23日募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,此次募集的有效净认购金额为人民币352,497,720.00元,认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计人民币0元。本次募集认购资金及其产生的利息已于2018年11月29日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。

  本次募集有效认购户数为3,419户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集的基金份额共计352,497,720.00份,已全部计入本基金基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。

  根据《中华人民国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)、《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金招募说明书》的有关,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2018年11月30日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。

  1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2019]4号。

  3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

  7、基金申购、赎回代码:512261。本基金申购赎回业务的办理机构为经上海证券交易所确认的一级交易商,投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金的申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购、赎回。目前本基金的一级交易商包括:中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国泰君安有限责任公司、方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司

  8、本次上市交易的基金份额总额:352,497,720.00份(截至2019年1月4日)。

  9、未上市交易份额的流通:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。

  10、本基金将以2019年1月10日的基金份额净值作为上市首日(即2019年1月11日)的开盘参考价。

  截至2019年1月4日,本基金份额持有人户数为3,419户,平均每户持有的基金份额为103,099.65份。

  机构投资者持有的基金份额为13,133,738.00份,占基金总份额的3.73%;个人投资者持有的基金份额为339,363,982.00份,占基金总份额的96.27%。

  (四)截止到2019年1月4日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况

  本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份,占该基金总份额的比例为0%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。

  5、住所:中国(上海)贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

  8、经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

  董事会决定公司的战略规划,强化各项审计稽核监察职能,充分保障公司基金持有人的利益,为公司的健康发展提供最佳的资源支持,并且为基金持有人的利益提供最佳保障。董事会由八名董事组成,其中,每一股东各推荐一名,总经理为公司董事,另两名为董事。董事会为股东会的执行机构, 并对股东会负责。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。

  监事会由三名监事组成,其中两名监事为公司职工代表,由公司职工选举和罢免。其余由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责,并向股东会汇报工作情况。

  公司组织架构以公司发展战略为导向而建立,主要采用管理扁平、分工明确的职能制结构,设有投资研究、市场营销、运营及后台、合规风控四大板块以及两个子公司(华安资产管理()有限公司、华安未来资产管理(上海)有限公司)。公司组织架构如下图所示:

  截至2018年9月30日,公司目前共有员工361人(不含公司),其中57.9%具有硕士及以上学位,91.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验。

  截至2018年9月30日,华安基金管理有限公司旗下共管理107只式基金,资产规模达2786.91亿元人民币。旗下管理的基金包括:华安创新、华安MSCI中国A股、华安现金富利A、华安宝利配置、华安上证180ETF、华安宏利、华安中小盘成长、华安策略优选、华安稳定收益、华安核心优选、华安强化收益、华安上证180ETF联接、华安动态灵活配置、华安行业轮动、华安精选、华安上证龙头ETF、华安上证龙头ETF联接、华安稳固收益、华安升级主题、华安大中华升级、华安可转债、华安深证300、华安信用四季红、华安科技动力、华安标普全球石油、华安月月鑫、华安季季鑫、华安月安鑫、华安沪深300、华安逆向策略、华安收益、华安日日鑫、华安信用增强、华安纯债、华安保本、华安安信消费服务、华安双债添利、华安黄金ETF、华安纳斯达克100、华安易富黄金ETF联接、华安沪深300量化、华安年年红、华安生态优先、华安中证细分医药ETF、华安新活力、华安大国新经济、华安安顺、华安汇财通、华安30(DAX)ETF、华安30(DAX)ETF联接、华安中证细分医药ETF联接、华安安享、华安年年盈、华安物联网主题、华安新动力、华安新丝主题、华安智能装备主题、华安互联网、华安新回报、华安新机遇、华安新优选A、华安中证银行、华安中证全指证券、华安添颐、华安国企、华安创业板50A、华安新乐享保本、华安安益保本、华安安康保本、华安安华保本、华安沪港深外延增长、华安全球美元收益、华安安禧保本、华安全球美元票息、华安创业板50ETF、华安安进保本、华安聚利18个月、华安智增精选、华安睿享定期、华安鼎丰、华安新瑞利、华安新恒利、华安新泰利、华安事件驱动量化策略、华安新丰利、华安新安平、华安沪港深通精选、华安现金宝、华安睿安、华安中证定向增发、华安沪港深机会、华安文体健康主题、华安大安全、华安幸福生活、华安鼎瑞定期、华安红利精选、华安安悦、华安研究精选、华安安逸半年定开、华安睿明两年开、华安CES港股通精选100ETF、华安CES港股通精选100ETF联接、华安全球稳健配置、华安安浦、华安MSCI中国A股国际ETF等107只式基金。

  苏卿云先生,注册金融分析师(CFA)。伦敦商学院金融硕士,厦门大学会计学硕士。曾任职于上海证券交易所,从事基金研究发展工作。2016 年 7 月加入华安基金,任职于指数与量化投资事业总部。2016年12月起担任担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2017年6月起担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金的基金经理。2017年10月起担任华安沪深300指数分级证券投资基金、华安中证细分医药交易型式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理,2017年12月起担任上证龙头企业交易型式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2018年9月起任华安MSCI中国A股国际交易型式指数证券投资基金基金经理。

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施”。

  目前,本基金一级交易商名单如下:中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、国都证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、招商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、国泰君安有限责任公司、方正证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、长城证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司

  办公地址:中国上海市黄浦区湖滨202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担,不从基金资产中列支。

  1、期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  2、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开、处罚的情况。

  2 本基金投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同备选股票库之外的股票。

  本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

  (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  (二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

  (三)在知悉可能对基金价格产生性影响或引起较大波动的任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开。

  (一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的,以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。

  (二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  (一)中国证监会准予华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金注册的文件

  (二)《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金基金合同》

  (三)《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金托管协议》

  (四)《华安中证500行业中性低波动交易型式指数证券投资基金招募说明书》

  备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所;投资者如需了解详细的信息,可向基金管理人、基金托管人申请查阅。

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金份额持有人的包括但不限于:

  (5)出席或者委派代表出席基金份额持有会,对基金份额持有会审议事项行使表决权;

  (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其权益的行为依法提起诉讼或仲裁;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金份额持有人的义务包括但不限于:

  (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;

  (4)缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所的费用;

  (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金管理人的包括但不限于:

  (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》运用并管理基金财产;

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规或中国证监会批准的其他费用;

  (6)依据《基金合同》及有关法律监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施基金投资者的利益;

  (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》的费用;

  (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的;

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资及转融通证券出借业务;

  (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转托管等方面的业务规则;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金管理人的义务包括但不限于:

  (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

  (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

  (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,所管理的基金财产和基金管理人的财产相互,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

  (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的,按有关计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关,履行信息披露及报告义务;

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关另有外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;

  (16)按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

  (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在时间发出,并且投资者能够按照《基金合同》的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

  (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

  (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

  (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;

  (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他法律行为;

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金托管人的包括但不限于:

  (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的安全保管基金财产;

  (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规或监管部门批准的其他费用;

  (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施基金投资者的利益;

  (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金托管人的义务包括但不限于:

  (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

  (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互;对所托管的不同的基金分别设置账户,核算,分账管理,不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互;

  (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

  (6)按开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关另有外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

  (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

  (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  (14)依据基金管理人的指令或有关向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关,召集基金份额持有会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;蓝月亮(5肖赚百万)香港⑥合赌圣资料